東海證券前總裁被監管談話

　　本周二(3月3日)，江蘇證監局網站刷出一則罰單，因公司資管業務展業中存在風控合規制度不完善、個別業務開展未勤勉盡責等問題，東海證券前總裁趙俊被監管談話。　　

　　信息顯示，經查，東海證券資管業務展業過程中存在兩大問題：一是風險控制制度和合規管理制度不健全;二是個別業務開展過程中未勤勉盡責。而趙俊作為公司時任負責人，對上述問題負有責任，被要求于3月6日攜帶有效身份證件到江蘇證監局接受監管談話。