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　　中國證監會公布2020年證券公司分類結果

　　根據《證券公司分類監管規定》(證監會公告〔2020〕42號)，經證券公司自評、證監局初審、證監會證券基金機構監管部復核，以及證監局、自律組織、證券公司代表等組成的證券公司分類評價專家評審委員會審議，確定了2020年證券公司分類結果。

　　證券公司分類結果不是對證券公司資信狀況及等級的評價，而是證券監管部門根據審慎監管的需要，以證券公司風險管理能力、持續合規狀況為基礎，結合公司業務發展狀況，對證券公司進行的綜合性評價，主要體現的是證券公司治理結構、內部控制、合規管理、風險管理以及風險控制指標等與其業務活動相適應的整體狀況。

　　根據《證券公司分類監管規定》，證券公司分為A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等5大類11個級別。A、B、C三大類中各級別公司均為正常經營公司，其類別、級別的劃分僅反映公司在行業內業務活動與其風險管理能力及合規管理水平相適應的相對水平。D類、E類公司分別為潛在風險可能超過公司可承受范圍及因發生重大風險被依法采取風險處置措施的公司。

　　證監會根據證券公司分類結果對不同類別的證券公司在監管資源分配、現場檢查和非現場檢查頻率等方面實施區別對待的監管政策。分類結果主要供證券監管部門使用，證券公司不得將分類結果用于廣告、宣傳、營銷等商業目的。

　　2020年證券公司分類結果如下(按公司名稱拼音順序排序)：

序號	公司名稱	2020年級別	序號	公司名稱	2020年級別	序號	公司名稱	2020年級別
1	愛建證券	CC	34	國泰君安	AA	67	世紀證券	BBB
2	安信證券	AA	35	國信證券	AA	68	首創證券	CCC
3	北京高華	A	36	國元證券	BBB	69	太平洋證券	CCC
4	渤海證券	A	37	海通證券	AA	70	天風證券	A
5	財達證券	BBB	38	恒泰證券	A	71	萬和證券	BBB
6	財通證券	A	39	紅塔證券	BBB	72	萬聯證券	BBB
7	財信證券	BB	40	宏信證券	CC	73	網信證券	D
8	長城國瑞	BB	41	華安證券	BBB	74	五礦證券	A
9	長城證券	B	42	華寶證券	A	75	西部證券	A
10	長江證券	A	43	華創證券	A	76	西南證券	BBB
11	川財證券	B	44	華福證券	BB	77	湘財證券	BBB
12	大通證券	BBB	45	華金證券	BBB	78	新時代證券	CCC
13	大同證券	B	46	華菁證券	A	79	信達證券	A
14	德邦證券	CCC	47	華林證券	B	80	興業證券	A
15	第一創業	A	48	華龍證券	B	81	野村東方	BBB
16	東北證券	A	49	華融證券	BBB	82	銀河證券	AA
17	東方財富	A	50	華泰證券	AA	83	銀泰證券	A
18	東方證券	A	51	華西證券	A	84	英大證券	BB
19	東海證券	CC	52	華鑫證券	A	85	粵開證券	BBB
20	東莞證券	A	53	匯豐前海	BBB	86	招商證券	AA
21	東吳證券	A	54	江海證券	C	87	浙商證券	A
22	東興證券	A	55	金元證券	CC	88	中航證券	BBB
23	東亞前海	BB	56	九州證券	BBB	89	中金公司	AA
24	方正證券	A	57	開源證券	BB	90	中山證券	CCC
25	光大證券	AA	58	聯儲證券	B	91	中泰證券	AA
26	廣發證券	BBB	59	民生證券	BB	92	中天國富	A
27	國都證券	BBB	60	摩根大通	BBB	93	中天證券	BB
28	國海證券	BB	61	南京證券	BBB	94	中信建投	AA
29	國金證券	AA	62	平安證券	AA	95	中信證券	AA
30	國開證券	A	63	瑞銀證券	A	96	中銀國際	A
31	國聯證券	A	64	山西證券	A	97	中郵證券	BB
32	國融證券	BBB	65	申港證券	BBB	98	中原證券	A
33	國盛證券	CCC	66	申萬宏源	AA

　　注：全行業132家公司中，有34家公司按規定與其母公司合并評價，即：高盛高華(母公司北京高華)，渤海匯金(渤海證券)，長江保薦、長江資管(母公司長江證券)，財通資管(母公司財通證券)，一創投行(母公司第一創業)，東證融匯(母公司東北證券)，東證資管、東方投行(母公司東方證券)，瑞信方正、方正承銷保薦(母公司方正證券)，光證資管(母公司光大證券)，廣發資管(母公司廣發證券)，華英證券(母公司國聯證券)，國盛資管(母公司國盛證券)，國君資管、上海證券(母公司國泰君安)，海通資管(母公司海通證券)，恒泰長財(母公司恒泰證券)，華泰聯合、華泰資管(母公司華泰證券)，摩根士丹利華鑫(母公司華鑫證券)，中泰資管(母公司中泰證券)，中德證券(母公司山西證券)，申萬宏源承銷保薦、申萬宏源西部(母公司申萬宏源)，興證資管(母公司興業證券)，銀河金匯(母公司銀河證券)，招商資管(母公司招商證券)，浙商資管(母公司浙商證券)，中金財富(母公司中金公司)，中信證券(山東)、金通證券、中信證券華南(母公司中信證券)。

(責編：東華)

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證監會公布2020年證券公司分類結果 17家券商獲AA級（附表）

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